Мировые соглашения с государственными органами Settlements with Russian Regulators

1. Cover – option 3 Мировые соглашенияс государственными органами Settlements with Russian Regulators The 4th annual conference ABA: The resolution of CIS-Related Business Disputes, 21September 2012 Maxim Kulkov

2. Standard slide with space for images Мировые соглашения - статистика за 2011 год в арбитражных судах Settlements in Commercial Court – 2011 statistics Россия Russia Великобритания / США UK / USA

3. Standard slide with space for images Этапы расследования нарушенийStages of investigation II этап. Привлечение к ответственности 2nd stage. Imposing Liability III этап. Судебное разбирательство 3rd stage. Litigation I этап. Выявление факта 1st stage. Investigation Неформальные устные соглашения Informal settlements Неформальные устныесоглашения Informal settlements Мировыесоглашения в соответствии с Главами 15 и 22 АПК Formal Settlements under Chapters 15 and 22 of the Commercial Procedure Code

4. Standard slide with space for images 1 –й Способ оформления компромисса - Мировое соглашение 1st Way to Formalise the Settlement – Amicable Agreement Approved by Court Дело/Case № А40-39300/2011 Росфиннадзор Rosfinnadzor VS ФАС России FAS • Мировое соглашение / Amicable Agreement: • 1) Стороны признали наличие у ФАС полномочий по истребованию • документов и фактическое отсутствие этих документов у Росфиннадзора • The parties agreed that FAS is entitled to request documents from • Rosfinnadzor but Rosfinnadzor doesn’t have requested documents • 2) ФАС поддержал ходатайство Росфиннадзора о прекращении • производства по делу и подтвердил малозначительность нарушения • 2) The parties agreed to terminate the proceeding due to low importance of the offence • 3) Суд прекратил производство по делу • 3) The court terminated the proceeding

5. Standard slide with space for images 2-й способоформления компромисса - Соглашение по обстоятельствам2nd way to Formalise the Settlement– Agreement on Facts Дело / Case № А40-25907/2011 ФАС России FAS Рексам Беверидж Кэн Наро-Фоминск Rexam Beverage Can Naro-Fominsk VS Арбитражный суд г. Москвы / Commercial Court of Moscow 10 мая 2012 / 10th May 2012 • 1)Стороны признали / Parties agreed on: • совершение нарушения и его прекращение/ • the offence and its termination, • - предотвращения негативных последствий самим нарушителем/ • - prevention of adverse effects of the offence -отсутствие отягчающих обстоятельств нарушения • - absence of aggravating factors2) Судсущественно уменьшил размер ответственности/ • The court reduced the amount of liability significantly

6. Standard slide with space for images 3-й способзакрепления компромисса– отказ от/признание иска 3rd way to Formalise the Settlement– Withdrawal / Admission of Claim Дело/Case № А40-146221 ФАС России FAS ОАО «НК «Роснефть» Rosneft VS Арбитражный суд г. Москвы Commercial court jf Moscow 1 декабря 2010 год 1st December 2010 Суд/Court: 1) Признал факт нарушения доказанным / Found the offence proven 2) Принял отказ ОАО «НК «Роснефть» от иска / Accepted the withdrawal of the claim 3)Существенно уменьшил размер ответственности 3) Reduced the amount of liability significantly

7. Standard slide with space for images Предмет компромисса (пример 1) - признание всех фактов нарушения Subject Matter of Settlement (example 1) - admittance of all facts Дело/Case № А40-173959/2009 ФАС России FAS ФГУП (Центр связи) Communication Centre VS 9 ААС 9th Appeal Court 23 августа 2011 23rd August 2011 • Мировое соглашение/Amicable Agreement: • Полностью признали факт нарушения • Full admittance of the offence • 2) Уменьшили размер штрафа • Decrease in thefine

8. Standard slide with space for images Предмет компромисса (пример 2) - признание только части фактовSubject Matter of Settlement (example 2) - admittance of some facts Дело/Case № А40-111792/2010 Налоговая служба Tax Service Лоялти ПартнерсВосток Loyalty Partners Vostok VS Высший Арбитражный Суд Supreme Commercial Court 26 июня 2012 26th June 2012 • Мировое соглашение/Amicable Agreement: • Признали размер и основание уплаты налога на прибыльсамого Истца • 1) Agreed on the amount of the tax to be paid by Loyalty • 2) Признали отсутствие оснований для уплаты налога потребителями Истца • 2) Agreed that the Loyalty’s clients don’t have to pay tax • 3) Ограничили период начисления пени • 3) Agreed on the period of the penalty calculation

9. Standard slide with space for images Предмет компромисса (пример 3) –план мероприятийSubject Matter of Settlement (example 3) –action plan Дело/Case № А61-2075/09 VS Роспотребнадзор Rospotrebnadzor ОАО «Электроцинк» Electrozink 16 ААС 16 Appeal Court 21 мая 2010 21st May 2010 • Мировое соглашение / Amicable Agreement: • Роспотребнадзор отказывается от иска о приостановлении • деятельности завода • Rospotrebnadzor withdraws it’s claim to suspend the plant business • 2) Стороны утверждают план мероприятий по устранению • нарушения, который завод обязан исполнять • The parties agree on the action plan to prevent damages

10. Standard slide with space for images Проблема 1 – право третьих лиц на оспаривание мировых соглашенийIssue 1 – Third parties rights to challenge the settlement Доминирующий субъект(продавец) Dominate entity (Seller) ФАС России FAS VS Мировое соглашение Amicable Agreement Покупатель 1 (заявил в ФАС) Buyer 1 (Applicant) ? ? ? Покупатель 2 Buyer 2 Покупатель3 Buyer 3 Покупатель 4 Buyer 4 Вопрос: могут ли покупатели оспорить мировое соглашение? Question: can other buyers challenge the settlement?

11. Standard slide with space for images Проблема 2 –использование мирового как доказательства в исках к нарушителю Issue 2 – use of the settlement terms as evidence in private enforcement Дело/Case № А40-35879/2007 VS ОАО «Уралкалий»/Uralkaliy ФАС России/FAS 9 ААС / 9th Appeal Court 13 марта 2008 год / 13th March 2008 Мировое соглашение / Amicable Agreement ОАО «Акрон» / Acron VS ОАО «Уралкалий»/Uralkaliy ОАО «Дорогобуж»/Dorogobuz ФАС России / FAS 28 декабря 2011 год / 28th December 2011 дело прекращено / case terminated

12. Standard slide with space for images Проблема 3 –выход мирового соглашения за пределы предмета спораIssue 3 – settlements covering the issues outside of the dispute scope Дело/Case № А40-140399/2010 VS Рексам / Rexam ФАС России / FAS ФАС Московского округа Moscow Circuit Court 25 июня 2012 год 25th June 2012 Обязанности Рексам вынесены в мотивировочную часть определения суда Rexam’s obligations are in the grounds of the Court Ruling Мировое соглашение об уменьшении ответственностиРексам, не содержит обязанностейРексам Amicable Agreement approved by Court doesn’t have obligations of Rexam

13. Standard slide with space for images Проблема 5 – отсутствие подробного регулирования мировых соглашений Issue 5 – lack of settlement regulations Мировые соглашения / Amicable Agreements Не закреплены полномочия государственных органов и служащих на заключение мировых соглашений Lack of express rights of regulators/public officials to settle the dispute Нет законодательной процедуры заключения мировых соглашений, помимо АПК No settlement proceduresbeside Commercial Procedure Code

14. Standard slide with space for images Необходимые изменения в регулировании мировых соглашенийNecessary improvements in settlements regulation Внесение изменений в КоАП, ФЗ О защите конкуренции,НК, ТКи т.п. в части регулирования мировых соглашений Changes to the Administrative Code, CompetitionLaw, Tax Code, Custom Code, ​​etc. to regulate settlements Дозволение в АПК выхода за пределы спора при заключении мирового соглашения Admittance of settlements covering issues outside of the dispute scope Регламентация возможностей и пределов участия 3-х лиц в спорах об оспаривании мировых соглашенийи в спорах с участниками мировых соглашений Regulation of the third parties’ rights to challenge settlements

15. EXAMPLE: contacts Контакты/ Contacts Кадашевская наб., 14/2 119017, Москва 14/2 Kadashevskaya nab. 119017, Moscow Тел./ Tel.: +7 495 785 3000 Факс / Fax: +7 495 785 3001 E-mail: Maxim.Kulkov@freshfields.com www.freshfields.com