廉政风险防控工作简介

1. 廉政风险防控工作简介 纪委办公室 2013年4月

2. 提纲 一、什么是廉政风险？ 二、什么是廉政风险点？ 三、什么是廉政风险防控？ 四、如何确定风险等级？ 五、如何制定防控措施？ 六、廉政风险防控工作步骤 七、关于材料报送

3. 一、什么是廉政风险？ • 廉政风险是指因制度机制不完善、岗位职责不明确、业务流程不科学，而导致出现行政权力不规范运行、党员干部不能廉洁从政的可能性。

4. 理解廉政风险概念的三要素 • 廉政风险是危害廉政的 • 廉政风险是可描述的 • 廉政风险是可防范的

5. 廉政风险的特性 • 客观性 • 损失性 • 不确定性

6. 廉政风险的主要表现 • 在制度机制方面： • 制度的可操作性不强，执行力较弱； • 机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力不明显。 • 在业务流程方面： • 缺乏有效监督和制约； • 办事程序繁琐，透明度不高，行政效率低下； • 容易形成不当行政行为。 • 在岗位职责方面： • 不履行“一岗双责”或履行不到位； • 违反廉洁自律和廉洁从政的相关规定； • 利用职务上的便利图谋私利； • 违反民主集中制，独断专行或软弱放任； • 失职渎职、不作为或滥用职权。

7. 二、什么是廉政风险点？ • 廉政风险点是指公共权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险的具体环节或岗位。主要是人事管理、财－物管理、工程项目管理等环节。 • 廉政风险点及其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。 • 查找廉政风险点是廉政风险防控最重要的基础工作。

8. 查找廉政风险点的三个层面 • 岗位 • 科室 • 单位

9. 查找廉政风险点的三个方面 • 制度机制 • 岗位职责 • 业务流程 基本思路： “有权即有风险”

10. 查找廉政风险点的方式 • 点线面结合。 • 以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险。 • 以工作程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。 • 以工作制度为面，完善机制防控廉政风险。 • 上下结合。 • 从上到下，从下到上，横向到边，纵向到点。 • 上级为下级找，下级为上级找，领导、科室之间互相找。 • 内外结合。 • 对内采取个人查找、集中汇报、民主讨论形式公开查找。 • 对外征求意见，组织群众评议、专家评估。

11. 查找廉政风险点的方法 • 自己找、群众帮、领导提、组织审。 • 分析近年来信访投诉和违法违纪案件情况。 • 分析 • 民主生活会中的群众意见； • 专项检查中需整改落实的工作事项； • 基层找上门人次多的工作岗位。 • 对业务工作流程进行逐项分解。

12. 查找廉政风险点要处理好四个关系 • 廉政风险与业务风险的关系。业务风险是指在开展业务工作过程中，发生不作为、乱作为、慢作为等工作失误和偏差的可能性。廉政风险大多存在于业务风险之中，但业务风险并不都是廉政风险，两者之间不可画等号。 • 主观风险和客观风险的关系。查找的重点在客观风险。对主观风险，开展有针对性的廉政教育，将查找风险点的过程转化为干部职工自我教育、提高风险意识的过程，真正将廉政风险防控意识内化于心、外化于行。 • 个人风险和单位风险的关系。排查单位风险不是个人岗位风险的简单累加，也不能以领导班子集体的风险查找替代领导班子成员个人的岗位风险查找。 • 一般风险和高等级风险的关系。对高等级风险实行重点防控。

13. 查找廉政风险点需要注意的问题 • 查找岗位廉政风险要不留死角。 • 查找科室廉政风险要突出重点。 • 查找单位廉政风险要分类汇总。 严禁他人代笔 必须个人参与

14. 三、什么是廉政风险防控？ • 廉政风险防控是将现代管理学的理念和方法应用于反腐倡廉建设工作实际，围绕权力运行，在微观层面上找出发生腐败行为的可能性，制定有效防范措施，并在宏观层面进行科学管理的方法。 • 以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警和防控机制。

15. 廉政风险防控的特点 • 注重预防 • 突出重点 • 过程管理 • 自我完善

16. 廉政风险防控工作发展 • 2007年，北京市崇文区纪委提出廉政风险概念，探索廉政风险防控工作体系建设。 • 2009年，廉政风险防控工作在北京市各单位试点推行（包括在京高校）。 • 2010年，廉政风险防控工作在全国推行。

17. 中央纪委工作部署 • 2010年1月，十七届中央纪委第五次全会提出 　　要推进廉政风险防控机制建设（胡锦涛讲话） • 2011年1月，十七届中央纪委第六次全会提出 　　要全面推行廉政风险防控管理（全会公报） • 2011年12月，中央纪委监察部印发《关于加强廉政风险防控的指导意见》。 • 2012年1月，十七届中央纪委第七次全会提出 　　要加快廉政风险防控机制建设（贺国强报告） • 2013年1月，十八届中央纪委第二次全会提出 　　要深入开展廉政风险防控工作（王岐山报告）

18. 廉政风险防控的主要目标 • 提高风险意识 • 规范权力运行 • 形成长效机制 “积极防范”

19. 廉政风险防控的工作重点 • 重点对象： • 领导干部。 • 重点领域： • “人、财、物”。 • 学术诚信、基建工程、科研经费、招生录取、物资采购、财务管理、校办企业等。 • 重点任务： • 权力行使前，查找廉政风险点，制定和落实防控措施； • 权力行使中，动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题； • 权力行使后，纠正偏差失误，避免廉政风险演化为腐败行为。 王立英：“高校廉政风险防控的重点是规范领导干部的权力运行。” 　－－2012年6月21日在（哈尔滨）廉政风险防控工作座谈会上的讲话

20. 正确认识 • 开展廉政风险防控工作是为了预防和控制腐败现象、降低腐败发生的几率、避免苗头性、倾向性问题演变为腐败问题，使干部职工少犯或不犯错误，也是对干部最大的关心和爱护。

21. 正确认识 • 风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。 • 腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的行为，而腐败风险是发生腐败行为的可能性，有不确定性，如果防控得好就不会发生，防控不好就可能发生。 • 查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是已经发生的现实性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的；不管谁在这个岗位上、在这个部门里，风险都是存在的。

22. 需要消除的思想误区 • 一是“无用论”。认为目前各单位内部管理制度已经比较完善，各项规定也很健全，没有必要再进行风险排查，加上业务工作任务繁重，把排查廉政风险，看作是额外负担。 • 二是“无关论”。认为廉政风险是领导干部和权力岗位的事，自己有职无权，没有什么廉政风险，事不关己，高高挂起。 • 三是“抵触论”。认为排查风险点是对自己的不信任，将风险点“晒”出来，会对自己产生不良影响。 • 四是“形式论”。认为廉政工作年年讲，月月讲，廉政风险防控管理还是老一套，随便应付了事。

23. 四、如何确定风险等级？ • 根据权力的重要程度、权力行使的频率、“自由裁量权”的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级： • 高风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险； • 中风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险； • 低风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。

24. 风险等级的评定 • 首先看发生的机率和后果的严重性（前述）； • 其次看权力的大小，在人、财、物、事权方面有决定权的为高风险等级，有部分决定权的为中风险等级； • 第三，制度机制风险等级按缺失、不完善、不落实来区分高中低。

25. 五、如何制定防控措施？ • 围绕排查确定的风险点，有针对性地制订防控措施： • 权力过于集中　　　进行合理分解和科学配置； • “自由裁量权”过大　　　细化“裁量”标准，规范行政程序； • 制度缺失或不完善　　　建立健全相关制度并抓好落实； • 对传统手段难以有效监控的，积极运用现代科学管理手段。

26. 制定防控措施要点 • 优化权力结构 • 建立权力分解和制衡机制； • 围绕“三重一大”事项，健全党政议事规则和工作规则。 • 推进权力公开运行 • 依法公开职权目录或工作项目、工作流程图； • 公开职权行使情况、主要廉政风险及防控措施； • 单位内部各类具体事项，也要加大公开力度。 • 加大科技防控力度 • 充分利用现有自动化办公设施和业务流程系统； • 探索运用信息化手段。

27. 六、廉政风险防控工作步骤 • 1、动员部署 • 2、明确职权　绘制工作流程图 • 3、排查风险　查找廉政风险、评定风险等级 • 4、制定措施 • 制定防控措施　报送《廉政风险防控一览表》 • 评定防控措施　报送修正的《廉政风险防控一览表》 　　　　　　　　　　　和廉政风险识别图 • 实施防控措施　重要工作廉政风险识别图上墙或上网公示 • 5、检查完善 • 单位自查　报送廉政风险防控工作总结。 • 检查考核 • 修正完善　及时调整风险点和防控措施，建立完善长效机制 “循环管理”

28. 2013年廉政风险防控单位 • 2012年试点单位：（实施工作步骤 4、5） • 科研院 • 基建处 • 计财处 • 学工处 • 继教院 • 后勤集团 • 2013年新纳入单位：（实施工作步骤 1、2、3、4、5） • 研究生院 • 白马办 • 资后处 • 资产经营公司

29. 七、关于材料报送 • 5月底前　 报送《廉政风险防控一览表》 • 6月底前　 报送《廉政风险防控一览表》修正稿 　廉政风险识别图 • 10月底前　 报送廉政风险防控工作总结 • 各类材料须同时报送 纸质稿（盖章）送至行政楼A-608室 电子稿　发至 nj2003@njau.edu.cn

31. 风险1：人为干扰复 试分数线划定。 重新复查、并解释。 风险2：试题泄密。 风险3：面试程序欠规范， 可能有人为因素影响。 有异议 学院操作是否违反原则 无异议 示例：某大学研究生学院研究生复试录取工作流程图/廉政风险识别图 1．根据研究生学院文件， 确定复试方案， 并上网公布 2.确定学院复试分数线 3.公布参加复试学生名单 4.公示、并通知考生 5.组织考生参加复试（笔试） 6.组织考生参加复试（面试） 7.确定预录取名单 8.通知考生 9.网上公示预录取名单 10.院领导签字确认，报上级主管部门

32. 谢谢！ 请批评指正