Estándar ISO 14000

1. Estándar ISO 14000

2. SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL Sistema de gestión ambiental aquella parte del sistema global de gestión que incluye la estructura organizacional, las actividades de planificación, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, lograr, revisar y mantener la política ambiental. Normas ambientales “una especificación técnica de aplicación repetitiva o continuada cuya observancia no es obligatoria, establecida con participación de todas las partes interesadas y aprobada por un organismo reconocido (nacional o internacional) con actividad normativa”. • Estándar Británico BS 7750; • Estándar Norteamericano ANSI • Reglamento (CE) Nº 761/2001 del Parlamento Europeo (EMAS); • Normas ISO 14000.

3. CIRCULO DE DEMING A P Planificar Plan Actuar Act D C Verificar Check Hacer Do

4. CONVENIENCIA DE IMPLANTAR UN S.G.A Asegurar a los clientes que existe un compromiso para una gestión ambiental demostrable; Mantener buenas relaciones públicas/comunitarias; Satisfacer los criterios del inversionista y mejorar el acceso al capital; Obtener seguros a costo razonable; Mejorar la imagen y participación en el mercado; Satisfacer los criterios de certificación del vendedor; Reducir los incidentes que puedan resultar en responsabilidades legales; Demostrar un cuidado razonable; Conservar los materiales y energías de entrada; Facilitar la obtención de permisos y autorizaciones; Fomentar el desarrollo y compartir las soluciones ambientales; Mejorar las relaciones industria-gobierno.

5. ORGANISMOS DE CERTIFICACION Los organismos que acreditan son organismos gubernamentales o de los países que aparecen como los principales clientes, entre ellos: • TGA: Trägergemeinschaft für Akkreditierung GmbH, (Alemania) • RAB : Registrar Accreditation Board, (Estados Unidos) • RVA: Raad voor Accreditatie (Holanda) • UKAS: United Kingdom Accreditation Service (Gran Bretaña) • DANAK Dansk Akkreditering,  (Dinamarca) ORGANISMOS CERTIFICADORES • TÜV Rheinland; • BVQI (Bureau Veritas Quality International), • SGS, • Lloyd Registrer, etc. ORGANISMOS ASESORES • Bureau Veritas; • Dames and Moore • SGS, • Universidades, etc.

6. ISO 14.000 NORMAS DE GESTION AMBIENTAL SISTEMAS DE GESTION MEDIOAMBIENTAL NORMAS DE PRODUCTOS AUDITORIA AMBIENTAL ETIQUETADO ECOLOGICO EVALUACION DEL COMPORTAMIENTO AMBIENTAL EVALUACION DEL CICLO DE VIDA EVALUACION DEL PRODUCTO EVALUACION DE LA ORGANIZACION

7. NCh ISO14001. 1997 Sistemas de gestión ambiental - Especificación con guía para el uso NCh ISO14004. 1997 Sistemas de gestión ambiental - Guías generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyo NCh ISO14010. 1997 Guías para auditoría ambiental - Principios generales NCh ISO14011. 1997 Guías generales para auditoría ambiental - procedimientos de auditoria - Auditoría de sistemas de gestión ambiental NCh ISO14012 1997 Guías generales para auditoría ambiental - Criterios de calificación para auditores ambientales NCh ISO14020. 2000 Etiquetas y declaraciones ambientales – Principios generales NCh ISO14024. 2000 Etiquetas y declaraciones ambientales – Etiquetado ambiental Tipo I - Principios y procedimientos NCh ISO14040. 1999 Gestión ambiental - Evaluación del ciclo de vida - Principio y marco NCh ISO14041. 1997 Gestión ambiental - Evaluación del ciclo de vida - Definición de los objetivos y el alcance y análisis del inventario NCh ISO14050. 1999 Gestión ambiental – Vocabulario

8. NCh ISO 14001.Of 97. El documento lo conforma la Norma propiamente tal, y tres anexos. NORMA ISO 14001 Cláusula 1: Alcances y campo de aplicación; Cláusula 2: Referencias; Cláusula 3: Definiciones y Cláusula 4: Requisitos del sistema de Gestión Ambiental. Anexo a : Guía para la aplicación de la Norma, Anexo b : Comparación con la Norma ISO 9001-94, Anexo c : Bibliografía señalando las NCh ISO relacionadas.

9. CLAUSULA 1ALCANCE Y CAMPO DE APLICACION Esta Norma se aplica a cualquier organización que desee: Implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión ambiental; Asegurarse de su conformidad con su política ambiental establecida; Demostrar esta conformidad a otros; Buscar una certificación/registro de su sistema de gestión ambiental por parte de una organización externa; Hacer una autodeterminación y una autodeclaración de conformidad con esta norma

10. CLAUSULA 2REFERENCIAS NO HAY REFERENCIAS Esto indica que la Norma ISO 14001 es la primera de las Normas y que no hay referencias normativas previas

11. CLAUSULA 3DEFINICIONES Aspecto Ambiental : elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el ambiente; Auditoría del sistema de gestión ambiental: proceso de verificación sistemático y documentado, para obtener y evaluar objetivamente una evidencia con la cual determinar si el sistema de gestión ambiental de la organización está conforme con los criterios de auditoría del sistema de gestión ambiental establecidos por la organización y comunicar los resultados de este proceso a la gerencia;

12. CLAUSULA 3CONTINUACION DEFINICIONES 3. Desempeño ambiental : resultados mensurables del sistema de gestión ambiental, relacionados con el control de los aspectos ambientales de una organización basados en su política, objetivos y metas ambientales. Impacto ambiental : cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, que es resultado total o parcial de las actividades, productos o servicios de una organización; Medio ambiente : entorno en el cual opera una organización, incluyendo aire, agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelación

13. CLAUSULA 3CONTINUACION DEFINICIONES 6. Mejoramiento continuo : proceso que consiste en perfeccionar el sistema de gestión ambiental para alcanzar mejoras en el desempeño ambiental global de acuerdo con la política ambiental de la organización. 7. Meta ambiental : requisito detallado de desempeño, cuantificado cuando ello sea posible, aplicable a la organización o a partes de ella, productos de los objetivos ambientales y que es necesario establecer y ordenarlas a fin de alcanzar esos objetivos; 8. Objetivo ambiental : propósito ambiental global, que surge de la política ambiental, que una organización se propone a sí misma alcanzar y el cual es cuantificado si ello es posible;

14. CLAUSULA 3CONTINUACION DEFINICIONES Organización : compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte o combinación de éstas, sean colectivas o no, públicas o privadas, que tiene sus propias funciones y administración; Parte interesada : individuo o grupo involucrado en, o afectado por, el desempeño ambiental de una organización; Política ambiental : declaración formal que efectúa la organización de sus intenciones y principios, en relación con su desempeño ambiental global, que proporciona un marco para la acción y para el establecimiento de objetivos y metas ambientales;

15. CLAUSULA 3CONTINUACION DEFINICIONES 12. Prevención de la contaminación : uso de procesos, prácticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan la contaminación, los cuales pueden incluir reciclado, tratamiento, cambios en el proceso, mecanismos de control, uso eficiente de recursos y sustitución de materiales; 13. Sistema de gestión ambiental : aquella parte del sistema global de gestión que incluye la estructura organizacional, las actividades de planificación, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, lograr, revisar y mantener la política ambiental.

16. FILOSOFIA DE MEJORAMIENTO CONTINUO ISO 14001 POLITICA AMBIENTAL CLAUSULA 4-2

17. POLITICA AMBIENTAL (Cláusula 4.2) “Declaración formal que efectúa la organización de sus intenciones y principios, en relación con el desempeño ambiental global, que proporciona un marco para la acción y para el establecimiento de sus objetivos y metas ambientales.” Debe ser apropiada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de las actividades, productos o servicios de la organización; Incluir el compromiso de mejoramiento continuo y prevención de la contaminación; Incluir el compromiso de cumplir con la legislación y reglamentación ambiental pertinente y con otros compromisos suscritos por la organización Proporcionar el marco adecuado para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales. Ser documentada, implementada y comunicada a todos los empleados y, Estar a disposición del público

18. IDENTIFIQUE NO CONFORMIDADES “Minera El Cerro S.A. incorpora en forma permanente criterios de gestión medioambiental en todas sus actividades, en respuesta a su preocupación permanente por minimizar los impactos al medio ambiente y protección del entorno natural. Minera El Cerro hace partícipe a todos sus trabajadores y contratistas de los principios y valores medioambientales que aseguren el cumplimiento de la legislación y el cuidado del medio ambiente”. JORGE MACHUCA A. Gerente General

19. IDENTIFIQUE NO CONFORMIDADES MINERA EL CERRO está comprometida con el propósito de producir cátodos y concentrado de cobre, mediante proceso hidrometalúrgico desarrollado con resguardo de la salud de sus trabajadores y con respeto a las condiciones ambientales del entorno natural. En sus relaciones con la comunidad, mantendrá contacto permanente y proactivo con las autoridades locales y nacionales, desarrollando efectivos canales de comunicación con las partes interesadas. Mediante la diligente aplicación de medidas de protección ambiental, que incorporen tecnologías ambientalmente amigables y sean económicamente viables, usará responsablemente los recursos naturales y los insumos productivos. Evaluará permanentemente los aspectos e impactos ambientales de sus actividades, adoptando las acciones de control, mitigación y restauración adecuadas a los impactos generados, asegurando como mínimo el cumplimiento de la normativa vigente. Capacitará a todo su personal en las técnicas, procedimientos y normativas que garanticen el mejoramiento continuo de su gestión ambiental. JORGE MACHUCA O GERENTE GENERAL ANTOFAGASTA, octubre de 2003

20. FILOSOFIA DE MEJORAMIENTO CONTINUO ISO 14001 POLITICA AMBIENTAL CLAUSULA 4-2 PLANIFICACION CLAUSULA 4-3

21. PLANIFICACIÓN AMBIENTAL. (CLÁUSULA 4-3) ASPECTOS AMBIENTALES. La organización debe efectuar una revisión completa de los aspectos ambientales significativos, entendiendo estos como : “Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede actuar con el ambiente” Aspecto ambiental significativo: En relación al concepto de impacto ambiental :“Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, que es resultado total o parcial de las actividades, productos o servicios de una organización.” Previo a la implantación de un SGA debe hacerse una revisión inicial para evaluar el inventario ambiental.

22. PLANIFICACIÓN AMBIENTAL. (CLÁUSULA 4-3) Requisitos legales y otros. Es imprescindible recopilar y mantener actualizada toda la legislación pertinente a los procesos, materias primas y productos, que sea de cumplimiento obligatorio en el país. Asimismo es conveniente conocer los acuerdos internacionales y otros convenios que puedan estar relacionados con los productos o servicios de la organización

23. PLANIFICACIÓN AMBIENTAL. (CLÁUSULA 4-3)OBJETIVOS Y METAS Objetivo ambiental: Propósito ambiental global, que surge de la política ambiental, que una organización se propone a si misma alcanzar y el cual es cuantificado si ello es posible. objetivos Meta medioambiental: Requisitos detallados de desempeño cuantificado cuando ello sea posible, aplicable a la organización o a partes de ella, producto de los objetivos ambientales y que es necesario establecer y ordenarlas a fin de alcanzar esos objetivos. Ejemplo

24. PLANIFICACIÓN AMBIENTAL. (CLÁUSULA 4-3)PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL. Programa medioambiental.“Una descripción de las actividades y de los objetivos específicos para asegurar una mejor protección del medio ambiente en un centro determinado, con inclusión de una descripción general sobre las medidas adoptadas o previstas para alcanzar dichos objetivos y, en caso necesario, los plazos fijados para la aplicación de dichas medidas”. Programa

25. FILOSOFIA DE MEJORAMIENTO CONTINUO ISO 14001 POLITICA AMBIENTAL CLAUSULA 4-2 PLANIFICACION CLAUSULA 4-3 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN CLAUSULA 4-4

26. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN. CLÁUSULA 4-4Estructura y responsabilidad La Norma no recomienda ninguna estructura en particular, pero si es clara al señalar que la gerencia deberá nombrar algunos representantes que deberán tener responsabilidad y autoridad definida para: Asegurar que los requisitos del sistema de gestión ambiental se han establecido, implementado y mantenido conforme a esta Norma Informar a la alta gerencia sobre el comportamiento del SGA para proceder a su revisión y mejora.

27. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN. CLÁUSULA 4-4Capacitación y entrenamiento, conocimiento y competencia los empleados y miembros de la organización, en cada función y nivel pertinente deben conocer y tomar conciencia de: La importancia de la conformidad con la política y los procedimientos ambientales y con los requisitos del sistema de gestión ambiental. Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo y los beneficios ambientales derivados de un mejor comportamiento personal. Sus funciones y responsabilidades para lograr conformidad con la política y los procedimientos ambientales y con los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluyendo los requisitos relativos a la preparación y respuesta en caso de situaciones de emergencia. Las posibles consecuencias en caso de apartarse de los procedimientos de operación especificados.

28. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN. CLÁUSULA 4-4Comunicación La Norma, a través de la cláusula 4.4.3. indica que la organización debe establecer procedimientos de comunicación para:  La comunicación interna de los diversos niveles y funciones de la organización. La recepción, documentación y respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas”

29. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN. CLÁUSULA 4-4Documentación del sistema de gestión ambiental. La Norma sólo señala que debe mantenerse en papel o por medios electrónicos información que describa los elementos centrales del sistema de gestión y sus interacciones e indicar la ubicación de la documentación relacionada. BASE DOCUMENTAL Plan Ambiental: debe describir el funcionamiento del SGA y establecer la relación con otros documentos de igual naturaleza. Procedimientos: Son documentos que describen procesos o flujos de actividades. Instrucciones de trabajo del SGA. proporcionan información detallada acerca del como realizar una determinada actividad.

30. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN. CLÁUSULA 4-4Control de documentos Para el éxito del SGA debe de disponerse de un adecuado control de la documentación: es necesario establecer procedimientos para que ella sea: periódicamente revisada y aprobada por personal autorizado; la documentación debe estar disponible en el lugar donde ella es pertinente; deben eliminarse versiones anteriores de los documentos modificados u obsoletos; deben tener un formato en el que se indique las fechas de revisión y su duración y deben identificarse las responsabilidades.

31. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN. CLÁUSULA 4-4Control de operaciones. La Norma establece que para esas operaciones de alta significancia deberán confeccionarse procedimientos : ”para abarcar situaciones en los cuales la ausencia de ellos pudiera llevar a desviaciones de la política, objetivos y metas ambientales”. En esos procedimientos deberán definirse criterios de operación. Asimismo, estos procedimientos deberán ser adoptados por todo el personal externo que tenga vinculación con la operación clave, sean ellos proveedores o contratistas.

32. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN. CLÁUSULA 4-4Preparación y respuesta frente a situaciones de emergencia La cláusula 4.4.7. indica que la organización debe tener documentado procedimientos para responder frente a accidentes y emergencias de tal forma de mitigar y prevenir los impactos ambientales. Estos procedimientos deberán ser probados en la medida que ellos sea posible.

33. FILOSOFIA DE MEJORAMIENTO CONTINUO ISO 14001 POLITICA AMBIENTAL CLAUSULA 4-2 PLANIFICACION CLAUSULA 4-3 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA CLAUSULA 4-5 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN CLAUSULA 4-4

34. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA. Cláusula 4-5Monitoreo y medición. Deben mantenerse procedimientos documentados para el monitoreo y la medición regular , de las características claves de sus operaciones y actividaes que puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente El equipo de monitoreo se debe calibrar y mantener, conservando los registros de este procedimiento. Se debe mantener un procedimiento documentado para evaluar periódicamente el cumplimiento de la legislación y de los reglamentos.

35. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA. Cláusula 4-5No conformidades y acciones correctivas preventivas Se debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad para manejar e investigar no conformidades y para iniciar acciones correctivas y preventivas Las acciones corrrectivas o preventivas deben ser apropiada a la magnitud de los problemas y en proporción al impacto detectado Se debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulten de laas acciones correctivas y preventivas

36. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA. Cláusula 4-5Registros La organización debe establecer y mantener para identificar, mantener y disponer los registros ambientales. Los registros deben ser legibles, identificables y permitir la trazabilidad de la actividad, producto o servicio. Deben de mantenerse de forma que puedan recuperarse con facilidad y estar protegidos de daños, deterioro y pérdida Los registros deben mantenerse para mostrar la conformidad con los requisitos de la Norma

37. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA. Cláusula 4-5Auditorías del sistema de gestión ambiental Se debe establecer un sistema de auditoría para: Determinar si el sistema de gestión ambiental Esta conforme con las medidas planeadas para la gestión ambiental, incluyendo los requisitos de esta norma; y ha sido implementado y mantenido correctamente 2. Informar a la gerencia acerca de los resultados de la auditoría

38. FILOSOFIA DE MEJORAMIENTO CONTINUO ISO 14001 POLITICA AMBIENTAL CLAUSULA 4-2 REVISION DE LA GERENCIA CLAUSULA 4-6 PLANIFICACION CLAUSULA 4-3 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA CLAUSULA 4-5 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN CLAUSULA 4-4

39. REVISION DE GERENCIA La alta Gerencia de la organización debe a intervalos regulares revisar el sistema de gestión ambiental, para asegurar su continua conveniencia, adecuación y efectividad. La revisión de gerencia debe considerar la posible necesidad de cambios a la política, objetivos y otros elementos del sistema de gestión ambiental, a la luz de los resultados de la auditoría del sistema, de los cambios de las circunstancias y del compromiso con el mejoramiento continuo.

40. FILOSOFIA DE MEJORAMIENTO CONTINUO ISO 14001 MEJORAMIENTO CONTINUO POLITICA AMBIENTAL CLAUSULA 4-2 REVISION DE LA GERENCIA CLAUSULA 4-6 PLANIFICACION CLAUSULA 4-3 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA CLAUSULA 4-5 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN CLAUSULA 4-4