专利文献基础及检索

1. 专利文献基础及检索 湖南城市学院

2. 知识产权（1） 知识产权是人们利用知识获得成果的专有权。知识产权是相对实物产权而言的，所以也叫智力成果权。知识产权受法律保护，任何人未经知识产权所有人的许可，不准使用、制造或销售其成果，否则就构成侵权行为，并受到法律的制裁。 知识产权包括：工业产权和版权两部分。例如发明创造、科技论著、文学作品、音乐作品等均属于知识产权的范畴。

3. 知识产权（2） 1、工业产权 工业产权是涉及到工业、农业、商业、采掘业和一切制造成品或天然产品的产权。包括：专利、商标、服务标记、厂商名称、货源名称或原产地名称和制止不正当竞争等。 2、版权 版权也称著作权，指作者或出版者对其作品享有印刷、出版、复制和销售等权利。

4. 知识产权（3） 虽然知识产权受法律的保护，但却受到国界与时间的限制。即：在一个国家授予的知识产权，只在该国家有效，受法律保护，若想在其它国家受到保护，则需另行申请并批准；各国法律均规定了知识产权的保护期限，如超过保护期，则自动失效，成为人类共同的财产，谁都可无偿使用。

5. 知识产权（4） 知识产权是随着工业革命的兴起而发展起来的。1623年英国国会中的新兴资产阶级代表提交国会通过并颁布的于1624年实施的《垄断法规》（The Statute of Monopolies），被认为是第一部现代含义的《专利法》，所以也有人把英国称为现代专利的鼻祖。《垄断法规》中规定，把专利权授予最早的发明者，专利权的对象是新创工业领域中最早的发明，专利年限在十四年以内。英国是世界上第一个建立专利法的国家。这部专利法对世界各国影响较大。 1804年法国颁布的《拿破仑法典》第一次肯定了商标权与其他财产权同样受保护。

6. 知识产权（5） 世界上第一部版权法是1709年由英国下议院通过的。由于当时英国女王安娜在位，所以又称其为《安娜法》。《安娜法》的出现标志着现代版权已经开始形成，《安娜法》中体现了两个特点，首先，该法第一次确认了作者是法律保护的主体；其次，该法规定给予作品自出版之日起二十一年的保护期，如果到期作者尚在世，再续展十四年。该法的另一个特点是从另一作品取得经济收入的角度保护版权，而不是从保护文学作品的角度。

7. 知识产权（6） 1967年7月14日，“国际保护工业产权联盟”（巴黎联盟）和“国际保护文学艺术作品联盟”（伯尔尼联盟）的５１个成员在瑞典首都斯德哥尔摩共同建立了世界知识产权组织(World Intellectual Property Organization -- WIPO)，以便进一步促进全世界对知识产权的保护，加强各国和各知识产权组织间的合作。1970年4月26日，《建立世界知识产权组织公约》生效。1974年12月，该组织成为联合国系统的一个知识产权专门机构。世界知识产权组织、世界贸易组织、联合国教科文组织是现今三个最主要的管理知识产权条约的国际组织（后两个国际组织不是知识产权专门机构）。世界知识产权组织的总部设在瑞士日内瓦，在美国纽约联合国大厦设有联络处。至2004年10月，共有成员国181个。

8. 知识产权（6） 从1978年6月起，由欧洲16国达成的欧洲专利协定开始生效。它只需用英、德、法文中的任何一种文字，通过单一的申请，即可取得16国的专利保护，称为“欧洲专利”，代码为“EP”。

9. 知识产权（7） 在我国，直至19世纪末和本世纪初，才开始有涉及专利的活动。1950年颁布了“保障发明权与专利权暂行条例”。此后又颁布“发明奖励条例”。1979年成立了中华人民共和国专利局，着手拟定我国的专利法和专利制度。1983年3月，我国正式加入了世界知识产权组织。1984年3月12日，正式通过了《中华人民共和国专利法》并于1985年4月1日起实施。

10. 专利文献 专利（Patent）是知识产权的一种。专利文献是一种重要的信息源，是专利申请人向政府递交的说明新发明创造的书面文件。此文件经政府审查、批准后，成为具有法律效力的文件，由政府印刷发行。专利文献不仅具有实用性，而且反映了世界技术与发展动向。

11. 专利（Patent）一词包含三层含义： 一是专利法保护的发明； 二指专利权； 三指专利说明书等专利文献。 其核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。

12. 专利文献概念 WIPO表述 ——专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造； 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 含义 ——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料； ——专利文献资料有些公开出版，有些则仅为存档或仅供复制使用。 《知识产权教程》 WIPO ，1988年

13. 专利文献 从广义上解释，专利文献包括：专利说明书、专利公报、专利检索工具、专利分类表、与专利有关的法律文件及诉讼资料等。 从狭义上解释，专利文献就是专利说明书。它是专利申请人向专利局递交的说明发明创造内容及指明专利权利要求的书面文件，既是技术性文献，又是法律性文件。

14. 专利文献的类型（1） 由于各国的专利法不同，专利种类的划分也不尽相同。美国分为发明专利、外观设计专利和植物专利。中国、日本、德国等国分为发明专利、实用新型和外观设计专利。

15. 专利文献的类型（2） 1、发明专利 国际上公认的应具备新颖性、先进性和实用性的新产品或新方法的发明。 2、实用新型专利 对机器、设备、装置、器具等产品的形状构造或其结合所提出的实用技术方案。其审查手续简单，保护期较短。 3、外观设计专利 指产品的外形、图案、色彩或其结合作出的富有美感而又适于工业应用的新设计。

16. 专利文献的类型（3） 新型专利和外观设计专利都涉及产品的形状，两者的区别是：实用新型专利主要涉及产品的功能，外观设计专利只涉及产品的外表。

17. 专利文献概念 各种专利说明书 总结 ——专利文献是指各工业产权局（包括专利局、知识产权局及相关国际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 公开出版物 专利公报、文摘、索引 上述文献的电子出版物

18. 专利文献特点 • 数量巨大 • 内容广博 • 集专利技术、法律、经济信息于一体 • 出版周期短、报道速度快 • 完整而详细揭示发明创造内容 • 格式统一规范 • 高度标准化 • 具有统一的分类体系

19. 专利文献的特点（1） 1、数量巨大、内容广博。目前，世界上约有90个国家、地区、国际性专利组织用大约30种官方文字出版专利文献，其数量占世界每年400万件科技出版物的1/4。而且，每年仍以100多万件的速度递增。专利文献几乎涵盖人类生产活动的全部技术领域。 2、集技术、法律、经济信息于一体。专利文献记载技术解决方案，确定专利权保护范围，披露专利权人、注册证书所有人权利变更等法律信息。同时，依据专利申请、授权的地域分布，可分析专利技术销售规模、潜在市场、经济效益及国际间的竞争范围。是一种独一无二的综合科技信息源。

20. 专利文献的特点（2） 3、反映新的科技信息。首先，大多数国家专利局采用先申请制原则，致使申请人在发明完成之后尽早提交申请，以防他人捷足先登。其次，由于新颖性是专利性的首要条件，因此，发明创造多以专利文献而非其他科技文献形式公布与众。第三，20世纪70年代初专利申请早期公开制度的推行，更加速了科技信息向社会的传播速度。

21. 专利文献的特点（3） 4、格式统一、形式规范。各国出版的专利说明书文件结构一致：均包括扉页、权利要求、说明书、附图等几部分内容。扉页采用国际通用的INID代码标识著录项目，引导读者了解、寻找发明人、申请人、请求保护的国家、专利权的授予等有关信息。权利要求说明技术特征，表述请求保护的范围。说明书清楚、完整地描述发明创造内容。附图用于对文字说明的补充。更重要的是，专利文献均采用或标注国际专利分类划分发明所属技术领域，从而使各国的发明创造融为一体，成为便于检索的、系统化的科技信息资源。

22. 专利文献作用 体现专利制度根本目的的媒介 提供技术参考 启迪创新思路 A B 作用 专利实施法律 保护的依据 为经济、贸易活动提供决策依据 D C

23. 专利文献在企业中的作用 ●增强技术创新能力 企业在新产品开发或科研立项之前，通过对专利文献的 检索，可以了解现有技术状况和发展趋势，确定攻关重点， 选准研发项目、避免重复研究和低水平开发，节约经费,少 走弯路，创新具有市场价值的新产品、新工艺，形成自主知 识产权。 通过专利文献信息还可以寻找技术合作者，从而以强有 力的研究开发优势取得技术研发成果并形成产品占领市场。

24. 专利文献在企业中的作用 ●增强市场运作能力 通过专利信息的检索分析，可以随时掌握竞争对手在产 品、技术方面的研发现状；自主知识产权和核心竞争力；专 利战略意图和市场范围，利于知己知彼、正确应对。 企业在考虑与什么样的伙伴进行技术交易、知识产权许 可、投资、企业并购等合作时，需要利用专利信息进行深入、 专业的分析，并在此基础上确定合作的内容及合作的伙伴。

25. 专利文献在企业中的作用 ●增强知识产权保护能力 专利申请之前进行专利信息检索，确定所申请的产品技 术是否具有专利性和保护范围的准确度，可减少申请的风险， 提高申请质量和获权的可能性，有效保护企业发明创造。 在被告专利侵权时积极应诉，检索该专利申请日之前公 布的可破坏其专利性的专利文献，并作为证据通过诉讼程序 无效该专利，保护企业合法权益。

26. 专利文献在企业中的作用 ●增强贸易竞争的能力 “产品未到，专利先行”。产品在上市时，特别是推向海 外市场时，要对该产品的主题进行专利信息检索，确定该产 品是否存在专利风险，以便提前采取措施有效规避侵权。 “资金未到，专利先行”。在引进技术前通过对相同技术 主题的检索，充分了解该技术现状，确定是否需要引进；引 进哪种技术；引进谁的技术；被引进技术的专利权的可靠程 度，达到掌握谈判主动权和节约经费的目的。

27. 专利文献在企业中的作用 ●增强挖掘技术创新人才的能力 通过对相关技术与发明人进行关联检索，可以掌握不同 时期、不同领域活跃的专家以及他们专利申请的水平，同时 还可以分析出该发明人的专业特长以及通常采用的技术路线 等等。这样就为企业有目的地选择合作伙伴、挖掘技术创新 人才提供了客观准确的科学依据。

28. 专利文献在企业中的作用 ●增强制定战略决策的能力 通过专利信息的检索分析，随时把握技术研发现状、发展趋势和市场开拓方向，做出准确的自我定位，为企业制定专利战略提供决策依据。 在企业围绕经营发展所制定的有关技术创新、市场开拓、人才发展等各个战略决策中专利信息也能起到强有力的保障作用。

29. 二、专利文献内容 专利说明书 专利公报

30. 专利说明书 专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其 出版物。 扉页 基本著录项目 文摘 主图 权利要求书 独立权利要求 从属权利要求 说明书及附图 技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施方式 检索报告 主题分类 检索领域 相关文件

31. “扉页”样页

32. “权利要求书”样页

33. “说明书及附图”样页

34. 专利公报 专利公报是各工业产权局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及其业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。 最新专利申请公 开和授权公告 著录事项变更公告 专利索引

35. “专利公报中最新专利申请公开和授权公告”样页“专利公报中最新专利申请公开和授权公告”样页

36. 各种专利说明书 产生的原因 不同专利保护客体产生不同种类的专利文献： ——发明专利 ——实用新型 ——外观设计 ——植物专利 ——增补或再公告专利 不同专利审查制度及审批程序产生不同性质的专利文献： ——登记制 ——初步审查制 ——半审查制 ——完全审查制 ——早期公开延迟审查制 专利说明书种类及代码

37. 专利说明书种类及代码 第1 组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献 第2 组：用于编号序列不同于第1 组的实用新型文献 第3 组：用于特殊系列的专利文献 • M——药物专利文献 • P——植物专利文献 • S——外观设计文献 • 其他省略 • A——第一公布级 • B——第二公布级 • C——第三公布级 • U——第一公布级 • Y——第二公布级 • Z——第三公布级 WIPO标准 《ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》 阿拉伯数字在代码中的应用： 字母后加一位数字 第4 组：用于未被1~3 组所涵盖的，或由专利申请衍生或与之相关的特殊类型文献 • 0——内部用法 • 1~7——自行决定 • 8——扉页更正 • 9——全文更正 • R——检索报告 • T——译文公布 • 其他省略 • 第5~7 组：省略

38. 专利说明书种类及代码 • 中国专利说明书种类及代码 —发明专利申请公开说明书/发明专利申请公布说明书/发明专利申请，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； —发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经审查尚未授予专利权； —发明专利说明书，文献种类代码为C，经审查授予专利权； —发明专利，文献种类代码为B ，经审查授予专利权； —实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，未经审查尚未授予专利权； —实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，未经审查授予专利权； —实用新型专利，文献种类代码为U，未经审查授予专利权； —外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，未经审查尚未授予专利权； —外观设计授权公告（专利公报），外观设计专利（单行本），文献种类代码为D，未经审查授予专利权； —外观设计授权公告（专利公报），外观设计专利（单行本），文献种类代码为S，未经审查授予专利权。

39. 专利说明书种类及代码 • 美国专利说明书种类及代码 —美国专利申请公布，文献种类代码为A1，A2，A9，未经审查尚未授予专利权； —美国专利，文献种类代码2001前为A，2001年后为B1（未经申请公布）和B2（经申请公布），经审查授予专利权； —美国再公告专利，文献种类代码为E，经审查授予专利权； —美国再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权；

40. 专利说明书种类及代码 • 美国专利说明书种类及代码 —美国植物专利申请公布，文献种类代码为 P1，未经审查尚未授予专利权； —美国植物专利，文献种类代码2001年前为P， 2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权； —美国依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权； —美国设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。

41. 专利说明书种类及代码 • 日本专利说明书种类及代码 —公開特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； —公表特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； —再公表特許，文献种类代码为A1，未经审查尚未授予专利权； —特許公報，文献种类代码为B2，经审查尚未授予专利权； —特許公報，文献种类代码为B2，B1，经审查授予专利权； —公開実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查尚未注册； —公表実用新案公報，文献种类代码为U1，未经审查尚未注册； —実用新案公報，文献种类代码为Y2，经审查尚未注册； —実用新案登録公報，文献种类代码为Y2，经审查注册； —登録実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查注册； —意匠公報，文献种类代码为S，注册

42. 专利说明书种类及代码 • 欧洲专利说明书种类及代码 • 欧洲专利申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A4、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。 • 欧洲专利说明书，文献种类代码为B1、B2、B8、B9，经审查授予专利权。 • 国际专利说明书种类及代码 • 国际申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。

43. 专利编号种类 申请号： ——申请号 ——临时申请号 ——优先申请号 ——分案申请号 ——继续或部分继续申请号 ——增补或再公告专利申请号 文献号： ——公开号，申请公开号，申请公布号 ——申请公告号 ——展出号，审定公告号 ——授权公告号，专利号，注册号，登记号 专利编号体系

44. 专利编号体系 关于申请号 • 按年编号 • 公元年表示：2003年以前的中国， • 如:85 1 00463.6 • 本国纪年表示：2000年以前的日本， • 如:特愿昭57-183216 • 用某一特定数字表示：1995年以前的德国 • 如:P 2514787.9-41 WIPO标准《ST.13专利、补充保护证书、工业设计及集成电路布图申请的编号建议》 • ——四位数字年代+序号 • ——年代前建议使用申请种类字母代码： • a——发明 • u——实用新型 • s——外观设计 现行基本做法 • 连续编号 • 按总顺序编号：前苏联， • 如:3276099/29-12 • 多年循环编号：美国， • 如:06/463217

45. 专利编号体系 关于文献号 • 连续编号 • 美国从1836年第1号排起， • 如：US 6674332 B1 • 欧洲，如：EP 1123452 A1 WIPO标准《ST.6对公布的专利文献编号的建议》 公布号可以由标识符+年+流水号组成 双字母国别代码和专利文献种类代码都不是公布号的组成部分，连同文献出版日期一起与公布号组合，可以构成一个专利文献的完整标识。 现行基本做法 • 按年编号 • 日本特许公开每年从第1号排起， • 如：JP 2004-103245 A • 沿用申请号 • 1989年前的中国，如：CN 88 1 00001 A • 德国，如：申请号为10 2005 041 711.6， • 公开号为DE 10 2005 041 711 A1

46. 专利编号体系 • 中国专利编号——1985年~1988年

47. 专利编号体系 • 中国专利编号——1989年~1992年

48. 专利编号体系 • 中国专利编号——1993年以后

49. 专利编号体系 • 中国专利编号——专利申请号升位（2003年10月1日）

50. 专利编号体系 • 中国专利编号——专利文献号升位（2007年7和8月）