IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN, EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS SOCIALES Y PRODUCTIVOS - SNIP

1. Diploma de Especialización Profesional: IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN, EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS SOCIALES Y PRODUCTIVOS -SNIP Módulo III: Formulación de Proyectos Sociales Productivos Expositor: Econ. José Herrera Jara Mg. Administración y Gerencia Social

2. FORMULACIÓN DEL PROYECTO Tiene como propósito el desarrollo integral de las alternativas de solución al problema identificado a partir de los estudios: Mercado, Técnico y Económico.

3. Estudios para Formular un Proyecto Contribuye a la medición de costos y beneficios de la alternativa seleccionada. PASOS INSTRUMENTOS RESULTADOS 1. Estudio de mercado • Estimaciones de oferta y demanda: Población Objetivo Determinación de beneficios. • Tamaño. • Localización. • Tecnología o Estrategia. • Organización • Implementación Análisis de componentes. 2. Estudio técnico • Inversión (fija e Intangibles) y Capital de Trabajo. • Costos operativos 3. Estudio económico Determinación de costos y presupuesto.

4. Pasos para la Formulación de Proyectos

5. ESTUDIO DE MERCADO En este módulo abordaremos lo referente al estudio de mercado,de manera específica pretendemos que tenga una idea clara de cómo: Determinar el horizonte de evaluación dentro del ciclo del proyecto Identificar, analizar, cuantificar y proyectar la demanda en el mercado objetivo Identificar, analizar, cuantificar y proyectar la oferta en el mercado objetivo. Determinar el Balance Oferta - Demanda

6. 1. ESTUDIO DE MERCADO 1.1 HORIZONTE DE EVALUACIÓN El horizonte de evaluación es el período de tiempo en el cual se comparan los ingresos/beneficiosque el PIP genera con los costos y/o gastos que requiera. • Algunos criterios para determinar el horizonte de evaluación: • No mayor a 10 años, a menos que se justifique • El período de tiempo en el cual el proyecto generará beneficios • La vida útil del activo principal generado por el proyecto

7. Construyendo El Horizonte de Evaluación • Definir actividades para cada una de las acciones y componentes • Definir duración de cada actividad • Establecer secuencia • Definir horizonte de evaluación Consultar Anexo SNIP 10

8. 1.2 Análisis de la demanda Considerar el área de influencia. Definir los servicios que demandarán los usuarios y que se proveerán en la post-inversión (no los productos a lograrse con el PIP) Estimar la población demandante (número de usuarios actuales y futuros) Población del área de influencia Población vinculada al PIP Población con necesidades Población que busca atención

9. LA DETERMINACIÓN DEL SERVICIO A OFRECER Y SU UNIDAD DE MEDIDA Los proyectos alternativos en el módulo de identificación involucran más de una acción y por lo tanto más de un servicio. Unidad de medida Educación Alumnos/año Salud Atenciones/año Acueducto, alcantarillado M3/año, litros/seg. Electricidad Kilovatios - hora Transporte Pasajeros/día o año Limpieza Pública Toneladas/día o año Mercado Toneladas/día o año Matadero Cabezas/día, Ton/año

10. Análisis de la demanda: Población demandante y Demanda

11. Análisis de la demanda: Población demandante y Demanda Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; ¿se modificaría con el PIP?. Sustento: Diagnóstico del área de influencia, de los involucrados.

12. Análisis de la población beneficiaria Población de referencia (N): Es la población total del área o áreas geográfica donde se llevará a cabo el proyecto. Población afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada (= Población Carente o Población Demandante). Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la (A) a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, está en condiciones de atender. Población ya atendida por otras entidades u oferta

13. Identificando la población afectada Enfoque social “cuánta gente afectada por el problema estamos en condiciones reales de atender hoy y de aquí 10 años” POBLACIÓN OBJETIVO (META DEL PROYECTO) 1,998 habitantes (80%) POBLACIÓN AFECTADA (POBLACIÓN CARENTE) 2,497 habitantes (70%) POBLACIÓN DE REFERENCIA (en el ámbito de intervención del Proyecto) 3,567 habitantes (100%) POBLACIÓN APLAZADA 499 habitantes (20%) POBLACIÓN NO AFECTADA 1,070 habitantes (30%)

14. Identificando la demanda potencial (Enfoque privado) “cuánta gente tiene capacidad económica y está dispuesta a pagar por nuestro bien o producto” DEMANDA EFECTIVA (CON CAPACIDAD Y CON DISPOSICIÓN A PAGAR) 2,800 demandantes (80%) DEMANDA POTENCIAL (CON LA NECESIDAD O INTERESADOS) 3,500 demandantes (70%) POBLACIÓN DEL ÁREA DE MERCADO 5,000 demandantes (100%) POBLACIÓN SIN DISPOSICIÓN A PAGAR 700 demandantes (20%) POBLACIÓN SIN LA NECESIDAD, NO INTERESADOS 1,500 demandantes (30%)

15. Fuente de información y estimación de la población objetivo y carente A partir de identificar las fuentes de información estadística relevante: • Directorio de Centro Poblados. • Censo Nacional de Población y Vivienda de 1993, 2005 y 2007. • Censo Nacional Agropecuario de 1994. • Perú Compendio Estadístico de diferentes años. • Comunidades Campesinas y Nativas del Perú (1972). • Relación de Comunidades Tituladas por el PETT( 2005). • Estudio de campo si la información es muy antigua, dudas de su veracidad y la población es muy pequeña. • Estudios de diagnósticos realizados por los Ministerios (MINAG, MIMDES, etc.).

16. CRITERIOS PARA FOCALIZAR LA POBLACIÓN OBJETIVO • Grado y nivel del problema (o pobreza). • Grupos con vulnerabilidad. • Valor del impacto del proyecto. • Afectados por la violencia política. • Articulación al mercado. • Concentración geográfica del problemao necesidad). • Interés y compromiso con la propuesta. • Capacidad de contribución o mantenimiento del servicio. • Potencialidades de recursos y activos.

17. CARACTERIZACIÓN DE LA POBLACIÓN OBJETIVO • Por atributos varios (indicadores): • Edad (jóvenes o adultos). • Nivel de Ingresos. • Nivel de Activos (tangibles e intangibles). • Nivel educativo. • Idioma (quechua). • Sexo. • Por impacto o gravedad del problema. • Por dimensión geográfica. • Por su nivel productivo / tecnológico. • Por la disponibilidad y calidad de los RRNN. • Por acceso de los servicios públicos. • Por disponibilidad de servicios financieros y no financieros. • Por dimensión temporal.

18. Definir la población objetivo POBLACIÓN OBJETIVO O DEMANDANTE EFECTIVO: es aquella población que requiere y demanda efectivamente los bienes o servicios del proyecto. O también, la población que efectivamente se beneficiará del proyecto Teóricamente, debería ser la totalidad del déficit o población carente en cada uno de los casos. Población objetivo = Población carente Sin embargo, esto no necesariamente se va a poder llevar a cabo por diversos tipos de limitaciones (disponibilidad de recursos presupuestales, logísticos, capacidad institucional, etc.). En estos casos, es usual que la Institución Ejecutora haya establecido como meta atender un cierto porcentaje de la población carente. Población objetivo = % definido x Población carente

19. ANÁLISIS DE LA DEMANDA • Se deberá identificar, cuantificar y proyectar los servicios demandados en el mercado Objetivo. • Determinación de los servicios y su unidad de medida • Determinación de la demanda actual (Demanda en la situación sin proyecto). • Determinar la Demanda Total (Demanda con Proyecto) • Identificar y Determinar la Demanda incremental.

20. Ejemplo : ÁREAS DE RIESGO (Donde se ubica la Población)

21. La cantidad demandada del servicio que se desea brindar la población demandante Análisis de la Demanda El conocer la demanda por el bien o servicio permitirá encontrar el tamaño óptimo del proyecto. Este análisis consiste en identificar y proyectar los servicios demandados a lo largo del horizonte de evaluación. A partir de: Se calcula: • Consiste básicamente en : • La determinación de los servicios que el proyecto busca ofrecer. • La proyección (estimación) de la población objetivo.

22. Identificación y planteamiento de la demanda actual y sus variables determinantes Estimando la demanda Demanda Potencial Demanda sin proyecto Demanda con proyecto Proyectando la demanda …

23. Pob1993 (1+tasa anual) Pob1994 (1+tasa anual) Pob2002 (1+tasa anual) ........ 1993 1994 1995 2002 2003 Pob1993 (1+tasa anual)2 Pob1993 (1+tasa anual)9 ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN OBJETIVO: ALGUNOS MÉTODOS 1.    INFORMACIÓN DISPONIBLE: ·       Censos o registros ·       Estudios recientes ·       Certificación del INEI 2.    PROYECCIONES INTER CENSALES Pt = P0 (1 + r)t P0: Población año base (inicial) Pt : Población del año a estimar (final) r : tasa de crecimiento poblacional t : número de años entre año base y año final

24. Población Año 0 52,600 Población Año 1 52,600 x 1.028 = 54,073 Población Año 2 54,073 x 1.028 = 55,587 Población Año 3 55,587 x 1.028 = 57,143 Población Año 4 57,143 x 1.028 = 58,743 Población Año 5 58,743 x 1.028 = 60,388 Estimación con una tasa de crecimiento asumida Ejemplo 1 Población actual del municipio (momento cero) = 52,600 habit. Tasa de crecimiento anual: 2.8% Factor de crecimiento anual = 1 + 0.028 = 1.028 Población esperada para cada año = la del año anterior por el factor

25. Ejemplo 2: Proyección de demanda a partir de población INTER CENSAL • A la población urbana del Municipio de Accos actualmente (año 0) es de 35,200 habitantes. • La capacidad instalada tiene un promedio diario de 5,000 metros cúbicos/día y ya es insuficiente para atenderla población.. • Se requiere estimar la demanda insatisfecha para los próximos 20 años, tomando un estándar de consumo per cápita de 250 litros/día. • La tasa de crecimiento aproximada de la población es del 3% anual. • Con la información disponible construimos • el siguiente cuadro.

26. PROYECCIONES DE POBLACIÓN, DEMANDA Y DÉFICIT POBLACIÓN DEMANDA OFERTA DÉFICIT AÑO URBANA M3/DÍA M3/DÍA M3/DÍA (4) (1) (2) (3) 0 35200 8800 5000 3800 1 36256 9064 5000 4064 2 37344 9336 5000 4336 3 38464 9616 5000 4616 4 39618 9904 5000 4904 5 40806 10202 5000 5202 6 42031 10508 5000 5508 7 43292 10823 5000 5823 8 44590 11148 5000 6148 9 45928 11482 5000 6482 10 47306 11826 5000 6826 11 48725 12181 5000 7181 12 50187 12547 5000 7547 13 51692 12923 5000 7923 14 53243 13311 5000 8311 15 54840 13710 5000 8710 16 56486 14121 5000 9121 17 58180 14545 5000 9545 18 59926 14981 5000 9981 19 61723 15431 5000 10431 20 63575 15894 5000 10894 MUNICIPIO DE ACCOS PROYECTO: AMPLIACIÓN DEL ACUEDUCTO Pt = P0 (1 + r)t

27. 2. Estimar la población afectada o demanda. • En el caso de proyectos de infraestructura menor, la definición de población afectada es bastante específica. • La población afectada estaría conformada por los habitantes de la comunidad de Chaquepay que dependen directamente de la agricultura (integrantes de familias productoras). Resultado: Se requirió un trabajo de campo: • Este ha arrojado que el 90% de los comuneros se dedican a la agricultura o dependen de ella. Es decir, la demanda total sería de 690 personas. • 3. Estimar la población ya atendida u oferta • Resultado: • Población con seguridad de riego: 145 campesinos.

28. 4. Estimar la población carente. • La población carente está representada por el exceso de demanda existente menos la población atendida. • Población carente = Población afectada – Población ya atendida • Población carente = Demanda (690 camp.) – Oferta (145 camp.) Resultado: Población carente: 545 campesinos 5. Definir la Población Objetivo. Idealmente: Población objetivo = Población carente Considerando la existencia de restricciones: Población objetivo = % definido x Población carente Resultado: En el ejemplo desarrollado, la población objetivo es la totalidad de la población carente, es decir 545 campesinos

29. Tipos de déficit (demanda potencial) • Déficit de cobertura. • Por falta de infraestructura. • Por mal estado de la infraestructura y/o equipamiento. • Déficit en calidad. • Deficiente administración. • Falta de capacitación del personal de servicio. • Falta de participación de la comunidad. • Base: comparación de lo que ofrece el sistema actual (infraestructura, equipamiento, personal docente, administrativo y auxiliar, calidad del servicio) y lo que se esta demandando o demandara la población, tomando como referencia estándares sectoriales para cada componente de la oferta.

30. Análisis de la Demanda (proyectos productivos) • Usuarios que están dispuestos a pagar un precio • Demostrar la existencia de consumidores (actuales y potenciales • Analizar el comportamiento, tendencias y segmentos del mercado. • Influencia de la política económica (aranceles, impuestos, tipo de cambio, subsidios, etc.) • Como se abordara los problemas de comercialización. • Mecanismos de promoción y ventas del producto o servicio. • Formación de precios y márgenes de ganancia.

31. El reto de las Agroexportaciones Mercados potenciales(Millones de consumidores) Con TLC Fuente: Promar S.A.

32. “Las hierbas aromáticas crece al 21%, y el 92% es orégano”.

33. OTRA FORMA DE ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN AFECTADA Población necesitada o carente: P • Estándar de consumo per cápita: c • Demanda esperada: D D = P ۰c A partir de ello se realiza la proyección respetiva con información histórica PROYECCIONES A PARTIR DE REGISTROS HISTÓRICOS DE CONSUMO • Definir una tendencia • Ajustar sobre dicha tendencia • Método común: Ajuste lineal • (logarítmico o semi logarítmico, etc.) • -Cuantitativamente • -Gráficamente

34. AJUSTE Y PROYECCIÓN DE UNA SERIE HISTORICA CONSUMO Valores proyectados Registro histórico de Consumo + + + + + + + + + + + + + + Función de ajuste – Interpreta la tendencia 0 AÑOS Esta proyección se ajusta con prospectiva de mercados, MMM, tendencias, TLC, cambio climático, etc. Escenario y Opinión de expertos

35. 1.3 ANÁLISIS DE LA OFERTA El análisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad de con la que se cuenta actualmente para brindar los servicios deseados. • Oferta en la situación sin proyecto • Oferta Optimizada • Oferta Actual • Oferta Futura

36. Mapa de Riqueza Instrumento que recoge las riquezas locales, al interior de los distritos, provincias y regiones para ponerlas en valor y convertirlas en fuentes de ahorro, inversión y desarrollo productivo. • Detección y valoración de las riquezas naturales y culturales de su entorno. • Situación de las capacidades emprendedoras, productivas y de gestión. • Desarrollo de la inversión privada y pública

37. Identificación y selección actividades competitivas • Riquezas naturales renovables: • Fuentes hidro energéticas • Biomasa de bosques, ríos y lagos de la región. • Riquezas naturales no renovables: • Minería metálica y no metálica. • Petróleo – Gas • Riquezas productivas: • Agrícolas Pecuarias • Ictiológicas Agro industriales • Turísticas • Riquezas culturales: • Arqueológicas Históricas • Costumbristas Gastronómicas

38. MARCO CONCEPTUAL ORDENAMIENTO TERRITORIAL TERRITORIO ORDENAMIENTO OFERTA DEMANDA Compatibilización: ORDENAMIENTO TERRITORIAL VISIÓN DE DESARROLLO • Criterios: • Económicos • Ambientales • Sociales • Institucionales • Geopolíticos ZEE(Potencialidades y Limitaciones) • Orienta y norma: • El Uso Sostenible • La Ocupación “Ordenada” Entorno Escenarios

39. Análisis de la Oferta: Actual y Optimizada • Oferta actual • Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual • El análisis tiene como objetivo estimar la capacidad de producción de los servicios de la que se dispone actualmente y su tendencia a futuro.¿Cuántas matrículas puede ofrecer? ¿Cuántas atenciones curativas se puede ofrecer? ¿Cuántos M3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? ¿Cuántos M3 de agua potable se puede entregar a la población? • Este análisis se trabaja en función a los recursos disponibles: Humanos y físicos (Infraestructura, equipos, etc.). Se requiere la evaluación de éstos en función a estándares técnicos. Ver si a futuro mantendrán su capacidad. • Identificar los factores de producción que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente. • Oferta optimizada Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin que implique inversiones. Ej. mejora en la gestión de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el uso de los bienes o servicios. Analizar las posibilidades reales de intervenciones. Estimación y proyecciones de la oferta optimizada.

40. Análisis de la Oferta: Ejemplo estimación Infraestructura física Capacidad en número de alumnos: 25 alumnos por aula; Capacidad actual 700 alumnos Personal docente: 30 docentes Capacidad en número de alumnos: 25 alumnos por docente; Capacidad actual 750 alumnos Mobiliario 240 carpetas bipersonales en buen estado y 2 años de antigüedad. Capacidad actual 480 alumnos Oferta actual: ¿? Oferta optimizada: ¿? ¿Cuántos reciben servicios que no cumplen los estándares?

41. ANÁLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO OFERTA SERVICIO DE ATENCIÓN DE PARTOS Personal Médico 1 médico, tiempo dedicado 10%, capacidad de atención por hora 0.75 partos, jornada laboral efectiva 4.2 horas (6 horas * 70%) Horas disponibles: 1 médico * 4.2 horas * 10% tiempo *25 días al mes * 11 meses al año. Total 115.5 horas al año. Capacidad de atención de partos por médico al año: 115.5 horas al año * 0.75 capacidad de atención por hora : 86 partos año Sala de partos (equipada) Horas efectivas: 24 horas Tiempo de atención de un parto: 1 hora Intervalo 30 minutos para limpieza y preparación Capacidad: 24 horas /1.5 horas = 16 atenciones de parto por día; al año * 365 días = 5 840 atenciones de partos. Camas (Cama 365 días – 20 días para mantenimiento anual )* 90% de uso = 310,5 días por año. Permanencia parto normal 2 días; Intervalo 1 día Capacidad egresos parto normal: 310,5/3= 104 egresos por año por cama

42. Demanda con proyecto Oferta sin proyecto Déficit ------ -- Población Carente Población Objetivo 1.4 Balance Oferta - Demanda

43. balance demanda – oferta: Brecha Definir la brecha de servicios que podría satisfacerse con el PIP. Comparar demanda sin proyecto (o con PIP si es pertinente) y oferta optimizada (oferta actual si no se puede optimizar) Base para definir el tamaño del proyecto.

44. Ejemplo de Riego: Demanda del servicio • Explicitar los parámetros y metodología empleada • La demanda de agua para riego, se calcula con la propuesta de cédula de cultivos, con una eficiencia de riego de 67,5% por aspersión, la misma que se pretende alcanzar con la construcción del sistema de riego. • Las variables climatológicas para el cálculo de la demanda de agua con proyecto son: • La Precipitación Efectiva al 75% de persistencia (PE75), • La evapotranspiración potencial (ETP), • El coeficiente de uso consuntivo de cada cultivo (Kc.) determinado según los porcentajes de crecimiento de los cultivos, área total de riego (103.00Has.) • De los cálculos efectuados se tiene que el módulo de riego para las dos alternativas es de 0,45 l/s/ha( mes critico) considerando una jornada de riego de 24 horas.

45. Oferta del servicio - Ejemplo Presentar los resultados de las proyecciones de la oferta optimizada La oferta hídrica para el proyecto proviene del análisis efectuado a partir de las cuencas de los ríos Checche y Turpay mas la intercuencaPampaverde que forman la cuenca del río Sambor; El Sistema de riego Pampaverde tendrá como principal fuente hídrica al río Sambor, que oferta un caudal mínimo de 0,045 m³/s ( para el mes de Agosto), desde la Bocatoma Checche hasta la ubicación de la bocatoma Pampaverde existe una distancia de 4 Km. aguas abajo,

46. Balance Hídrico- Ejemplo Conclusiones: Según los cálculos de demanda y oferta hídrica, para irrigar 103 ha del proyecto, se tiene un superávit de 1.00 l/s (mes critico agosto), para la sostenibilidad del proyecto se debe realizar medidas correctivas de manejo de cuenca para procurar realizar la recarga hídrica y preservar el caudal ecológico que ya no se tiene en el presente PIP.

47. 2. Estudio Técnico 2.1 Importancia y elección de alternativas técnicas Se realiza después del estudio de mercado, luego de estimar la demanda del proyecto y se busca determinar la ALTERNATIVA ÓPTIMA. En el proceso de determinación de las características técnicas del proyecto, con la finalidad de satisfacer la demanda asociada al problema central, se van configurando distintas alternativas. Ello es base para el cálculo de costos. Alternativa A: Es la alternativa recomendada. Alternativa B: Es la segunda alternativa Alternativa C: Es la situación actual optimizada. Es la alternativa que permite resolver significativamente el problema (o menguarlo) solamente con mejoras mínimas, sin tener que incurrir en costos de inversión. Para ello se pueden tomara las siguientes medidas: a) Administrativas, b) Procedimentales y c). Metodológicas

48. 2.2 Pasos a seguir en el planteamiento técnico de las alternativas propuestas … Efectuar una detallada descripción de cada una de las alternativas propuestas para lograr el objetivo del proyecto. Efectuar una adecuada diferenciación entre alternativas; éstas pueden diferenciarse unas de otras en aspectos importantes como: • Localización • Tamaño • Tecnología • Implementación • Ingeniería del Proyecto

49. a. Localización Considerar los factores críticos para el PIP (concentración de la demanda, disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, de recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas técnicas de los sectores.

50. b. Determinación del tamaño Considerar la brecha de oferta – demanda y los factores críticos que determinan el tamaño del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos). • El tamaño se expresan en unidades. Educación (alumnos/año, riego/Lts por segundo) • Variables o factores condicionantes que inciden en el tamaño: • Población afectada y demanda insatisfecha, b) Financiamiento. c) Economías de escala y tecnología, d) Normas regulatorias, e) Disponibilidad de insumos, f) Localización, g) Estacionalidades, etc. Márgenes de variación del tamaño El tamaño del proyecto no es inalterable. A veces, por el tipo de proceso técnico, se pueden ir agregando unidades a las líneas de producción, ampliándose paulatinamente la capacidad productora del proyecto. Por otra parte, si el proceso técnico adoptado no permite estas adiciones sucesivas, puede convenir la instalación de una capacidad superior a la necesaria, si se prevé, que el comportamiento del mercado o la disponibilidad de insumos posibilitará la posterior utilización rentable de esa mayor capacidad instalada.